深圳市住房和建設(shè)局關(guān)于印發(fā)《評定分離定標(biāo)工作指導(dǎo)規(guī)則》的通知

各有關(guān)單位：

我市《關(guān)于建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)改革的若干規(guī)定》（深府〔2015〕73號）賦予招標(biāo)人自主定標(biāo)權(quán)，在實(shí)踐過程中部分招標(biāo)人通過制定內(nèi)部工作規(guī)則對其定標(biāo)權(quán)進(jìn)行有效規(guī)范，較好地實(shí)現(xiàn)招投標(biāo)擇優(yōu)和競價(jià)目的。但也有一些招標(biāo)人采用票決方式進(jìn)行定標(biāo)時(shí)，并未制定相應(yīng)內(nèi)控機(jī)制，定標(biāo)委員投票時(shí)存在一定隨意性，定標(biāo)權(quán)未能得到有效監(jiān)督。

為維護(hù)好我市招投標(biāo)評定分離制度，凡招標(biāo)人采用票決方式進(jìn)行定標(biāo)的，應(yīng)事先制定定標(biāo)工作規(guī)則并報(bào)紀(jì)檢部門備案。定標(biāo)時(shí)嚴(yán)格按照已定規(guī)則辦事，保留相關(guān)資料，供紀(jì)檢部門監(jiān)督時(shí)追溯。

我局制定了《評定分離定標(biāo)工作指導(dǎo)規(guī)則》，現(xiàn)予以印發(fā)，供招標(biāo)人制定內(nèi)控機(jī)制時(shí)參考。

特此通知。

深圳市住房和建設(shè)局

2016年3月25日

評定分離定標(biāo)工作指導(dǎo)規(guī)則

為了讓廣大招標(biāo)人能夠用好《關(guān)于建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)改革的若干規(guī)定》（深府[2015]73號）賦予的定標(biāo)權(quán)，切實(shí)維護(hù)建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的公開、公平和公正，特制定本工作指導(dǎo)規(guī)則，供招標(biāo)人參考。

一、總體原則

（一）先立規(guī)則后做事

定標(biāo)工作涉及巨大經(jīng)濟(jì)利益，如果定標(biāo)沒有規(guī)則，招標(biāo)人容易成為利益主體攻擊對象；如果規(guī)則不是事先制定，而是在定標(biāo)過程中臨時(shí)確定，無論該規(guī)則是否公平、公正，當(dāng)利益相對方質(zhì)疑時(shí)，看似合理理由卻可能無法令人信服。

為此，招標(biāo)人采用票決方式進(jìn)行定標(biāo)的，應(yīng)事先確定相應(yīng)的定標(biāo)工作規(guī)則，并嚴(yán)格按照規(guī)則辦事，不臨時(shí)動(dòng)議，不臨時(shí)改變既定規(guī)則。

（二）樹立合理價(jià)值觀

建設(shè)工程招投標(biāo)是一種市場調(diào)節(jié)資源配置的活動(dòng)。招標(biāo)人通過招投標(biāo)選擇一個(gè)履約能力較強(qiáng)、商務(wù)價(jià)格合理的中標(biāo)人，是當(dāng)今建設(shè)工程招投標(biāo)市場的主流價(jià)值觀。詳見附件一《相關(guān)評標(biāo)定標(biāo)方法優(yōu)缺點(diǎn)分析》。

（三）確保內(nèi)控機(jī)制相對穩(wěn)定性

招標(biāo)人事先確定定標(biāo)工作規(guī)則作為內(nèi)控機(jī)制應(yīng)保持相對連續(xù)性、穩(wěn)定性，除了不斷完善、調(diào)整外，價(jià)值觀不宜突變，避免規(guī)則淪為一事一議。

二、操作細(xì)則

（一）引導(dǎo)投標(biāo)人進(jìn)行合理有序競價(jià)

1.投標(biāo)人的報(bào)價(jià)策略

如果投標(biāo)人知道招標(biāo)人在定標(biāo)時(shí)不考慮價(jià)格因素，則多數(shù)投標(biāo)人會(huì)貼近投標(biāo)報(bào)價(jià)上限進(jìn)行報(bào)價(jià)，以追求利益最大化。當(dāng)拋開投標(biāo)報(bào)價(jià)進(jìn)行純粹擇優(yōu)時(shí)，優(yōu)質(zhì)企業(yè)在市場上可能較多，定標(biāo)委員投票支持哪家企業(yè)都有其合理性。長此以往，可能存在較大廉政風(fēng)險(xiǎn)和廉政壓力。

反之，如果投標(biāo)時(shí)只有報(bào)價(jià)較為合理、優(yōu)惠才有可能中標(biāo)，則投標(biāo)人會(huì)考慮實(shí)際成本進(jìn)行合理有序競價(jià)。

2.引導(dǎo)合理有序競價(jià)的精髓

以投標(biāo)價(jià)格作為入門第一道檻，在價(jià)格入圍之后，淡化價(jià)格要素，以擇優(yōu)作為定標(biāo)重要因素（否則就會(huì)引發(fā)惡性低價(jià)競爭）。在這種機(jī)制下，投標(biāo)人既要考慮自身成本，不能惡性低價(jià)競爭，又要考慮其他投標(biāo)人策略，并報(bào)出相對優(yōu)惠價(jià)格，爭取價(jià)格入圍。

特別提示：價(jià)格入圍切線原則上在招標(biāo)文件中明確，也可不明示（包括在招標(biāo)人內(nèi)部也不一定公開該信息），但是不明示的價(jià)格入圍切線一定要在截標(biāo)之前確定并不再改變（要保持可追溯性），否則會(huì)有相當(dāng)大廉政風(fēng)險(xiǎn)和廉政壓力。

（二）如何進(jìn)行擇優(yōu)

1.擇優(yōu)要素

根據(jù)當(dāng)下市場情況，不宜將投標(biāo)文件寫得好不好、評標(biāo)專家給予評價(jià)高不高作為擇優(yōu)惟一依據(jù)。招標(biāo)人在擇優(yōu)時(shí)還可重點(diǎn)考察企業(yè)實(shí)力、企業(yè)信譽(yù)、擬派團(tuán)隊(duì)管理能力與水平，這些因素直接關(guān)系到中標(biāo)人標(biāo)后能否良好履約。

企業(yè)實(shí)力包括企業(yè)規(guī)模、行業(yè)排名（如有）、資質(zhì)等級、專業(yè)技術(shù)人員規(guī)模、近幾年?duì)I業(yè)額、利稅額、財(cái)務(wù)狀況、過往業(yè)績（含業(yè)績影響力、難易程度）等方面。

企業(yè)信譽(yù)包括獲得各種榮譽(yù)、過往業(yè)績履約情況、建設(shè)單位履約評價(jià)，同時(shí)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注近幾年的不良信息，包括建設(shè)行政主管部門作出的各種不良處罰、建設(shè)單位對其的不良行為記錄、履約評價(jià)不合格記錄以及其他失信記錄。

擬派團(tuán)隊(duì)履約能力與履約水平考核方式，可以考察團(tuán)隊(duì)主要負(fù)責(zé)人過往業(yè)績情況，還可通過筆試、面試等手段對團(tuán)隊(duì)主要負(fù)責(zé)人的工作能力、管理水平和職業(yè)操守進(jìn)行考核。筆試、面試應(yīng)事先制定工作方案，明確考核人員組成方式、考核項(xiàng)目、評定等級等事項(xiàng)。為確保可追溯性，建議面試工作在有錄音、錄像場所進(jìn)行。

各項(xiàng)考核動(dòng)作要針對所有投標(biāo)人統(tǒng)一進(jìn)行，不宜針對部分投標(biāo)人進(jìn)行考核，以體現(xiàn)公平原則。

2.一般情況下?lián)駜?yōu)的相對標(biāo)準(zhǔn)

在同等條件下，擇優(yōu)的相對標(biāo)準(zhǔn)有以下幾個(gè)方面：

1）資質(zhì)高企業(yè)優(yōu)于資質(zhì)低企業(yè)；

2）營業(yè)額大企業(yè)優(yōu)于營業(yè)額小企業(yè)；

3）知名度高企業(yè)優(yōu)于知名度低企業(yè)；

4）工程業(yè)績技術(shù)復(fù)雜、難度大的企業(yè)優(yōu)于工程業(yè)績技術(shù)相對簡單、難度較小的企業(yè)；

5）履約評價(jià)好企業(yè)優(yōu)于履約評價(jià)差企業(yè)；

6）無不良行為記錄企業(yè)優(yōu)于有不良行為記錄企業(yè)，不良行為記錄較輕企業(yè)優(yōu)于不良行為記錄較重企業(yè)；

7）已有履約記錄且沒有履約評價(jià)不合格企業(yè)優(yōu)先于沒有履約企業(yè)；

8）獲得國家級榮譽(yù)多企業(yè)優(yōu)于獲得榮譽(yù)少企業(yè)；

9）行業(yè)排名靠前企業(yè)優(yōu)于行業(yè)排名落后較多企業(yè)。

定標(biāo)委員在投票時(shí)優(yōu)先進(jìn)行“比優(yōu)”，無法比優(yōu)情況下可進(jìn)行“比劣”。招標(biāo)人也可在定標(biāo)前明確相關(guān)擇優(yōu)要素的優(yōu)先順序。

（三）通過調(diào)整入圍價(jià)格切線尋找擇優(yōu)與競價(jià)的平衡

通過已經(jīng)招標(biāo)項(xiàng)目投標(biāo)人報(bào)價(jià)及中標(biāo)企業(yè)信譽(yù)情況，評估擇優(yōu)與競價(jià)是否平衡。如果競價(jià)較為激烈、擇優(yōu)略顯不足，則適當(dāng)抬高入圍價(jià)格的切線，反之則可適當(dāng)降低入圍價(jià)格的切線。

（四）沒有價(jià)格競爭的設(shè)計(jì)、監(jiān)理、造價(jià)咨詢等服務(wù)類招標(biāo)項(xiàng)目，可以參照本條第（二）款方法進(jìn)行擇優(yōu)。

三、注意事項(xiàng)

（一）招標(biāo)人保留所有必要的定標(biāo)工作相關(guān)資料，以便追溯時(shí)查詢。

（二）定標(biāo)資料中可以列擺事實(shí)，不宜加以評論、轉(zhuǎn)化分級。

（三）定標(biāo)會(huì)上定標(biāo)委員不宜發(fā)表任何有關(guān)投標(biāo)人正面或負(fù)面的評論。

（四）招標(biāo)人定標(biāo)監(jiān)督小組按照事先制定的規(guī)則對定標(biāo)委員的投票行為進(jìn)行監(jiān)督，評估是否符合內(nèi)控機(jī)制及價(jià)值取向，確保定標(biāo)委員公平、公正用權(quán)，否則對相關(guān)人員進(jìn)行誡勉談話或處分。

附件：1.相關(guān)評標(biāo)定標(biāo)方法優(yōu)缺點(diǎn)分析

2.招標(biāo)人定標(biāo)工作規(guī)則案例

附件1

相關(guān)評標(biāo)定標(biāo)方法優(yōu)缺點(diǎn)分析

《關(guān)于建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)改革的若干規(guī)定》（深府[2015]73號）中評標(biāo)定標(biāo)方法直接抽簽定標(biāo)法、價(jià)格競爭定標(biāo)法、票決定標(biāo)法、票決抽簽定標(biāo)法以及集體議事法，現(xiàn)對上述評標(biāo)定標(biāo)方法優(yōu)缺點(diǎn)進(jìn)行分析，供招標(biāo)人在選擇使用時(shí)參考。

一、直接抽簽定標(biāo)法

直接抽簽定標(biāo)法由招標(biāo)人確定成交價(jià)格，投標(biāo)人不競價(jià)，在所有報(bào)名單位中，通過隨機(jī)抽簽方式確定中標(biāo)人。

優(yōu)點(diǎn)：招標(biāo)程序簡單，沒有廉政風(fēng)險(xiǎn)和廉政壓力。

缺點(diǎn)：既不擇優(yōu)、又不競價(jià)。

使用條件：73號文規(guī)定為3000萬元以下施工、200萬元以下服務(wù)招標(biāo)項(xiàng)目。全市城市公共安全和安全生產(chǎn)工作會(huì)議精神和市委領(lǐng)導(dǎo)指示，慎用直接抽簽定標(biāo)法。

建議：從敢于擔(dān)當(dāng)或?qū)ㄔO(shè)工程負(fù)責(zé)的角度出發(fā)，一般招標(biāo)項(xiàng)目不建議采用直接抽簽定標(biāo)法。

二、價(jià)格競爭定標(biāo)法

價(jià)格競爭定標(biāo)法是指以投標(biāo)價(jià)格作為定標(biāo)主要依據(jù)的方法，具體方法由招標(biāo)人在招標(biāo)文件中加以約定。該方法可以引申出多種定標(biāo)方法，比如最低投標(biāo)價(jià)法、次低價(jià)法、第N低價(jià)法（N為事先約定的一個(gè)具體數(shù)字）、平均值法等。

優(yōu)點(diǎn)：招標(biāo)程序較簡單，有競價(jià)。

缺點(diǎn)：沒有擇優(yōu)功能。

建議：一些小型工程或技術(shù)簡單工程可以采用，但不建議采用可能引發(fā)惡性競價(jià)的價(jià)格競爭法（如最低價(jià)法），平均值法或第N低價(jià)（在N取值較大時(shí)）中標(biāo)價(jià)會(huì)相對合理一些。

三、票決定標(biāo)法

票決定標(biāo)法是指招標(biāo)人組建定標(biāo)委員會(huì)以直接票決或者逐輪票決等方式確定中標(biāo)人的方法。直接票決有簡單多數(shù)的一次票決法或兩兩比對排序法。

優(yōu)點(diǎn)：擇優(yōu)功能突出，具備一定的競價(jià)功能（視招標(biāo)人定標(biāo)規(guī)則而定）。

缺點(diǎn)：招標(biāo)人主要負(fù)責(zé)人的廉政壓力和定標(biāo)委員的廉政風(fēng)險(xiǎn)較大。

建議：重大項(xiàng)目或技術(shù)復(fù)雜項(xiàng)目可以采用，一般項(xiàng)目慎用。

四、票決抽簽定標(biāo)法

票決抽簽定標(biāo)法是指招標(biāo)人組建定標(biāo)委員會(huì)以票決方式確定不少于3名投標(biāo)人，再通過隨機(jī)抽簽方式確定中標(biāo)人的方法。票決入圍的投標(biāo)人越多，擇優(yōu)功能越弱。

優(yōu)點(diǎn)：既能夠進(jìn)行適當(dāng)競價(jià)（視招標(biāo)人定標(biāo)規(guī)則而定）、進(jìn)行相對擇優(yōu)，又沒有較大的廉政風(fēng)險(xiǎn)和廉政壓力。

缺點(diǎn)：視招標(biāo)人不同情況而定，內(nèi)控機(jī)制較好招標(biāo)人能夠?qū)崿F(xiàn)擇優(yōu)與競價(jià)有機(jī)結(jié)合，缺乏內(nèi)控機(jī)制招標(biāo)人，既不體現(xiàn)競價(jià)，又有較大廉政風(fēng)險(xiǎn)。

建議：一般招標(biāo)項(xiàng)目事先確定價(jià)格入圍切線，再在入圍投標(biāo)人中進(jìn)行擇優(yōu)。重大項(xiàng)目或技術(shù)復(fù)雜項(xiàng)目抬高價(jià)格入圍切線，以擇優(yōu)為主。

五、集體議事法

集體議事法是指招標(biāo)人法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任定標(biāo)委員會(huì)組長，組建定標(biāo)委員會(huì)進(jìn)行集體商議，定標(biāo)委員各自發(fā)表意見，最終由定標(biāo)委員會(huì)組長確定中標(biāo)人的定標(biāo)方法。該方法實(shí)質(zhì)是賦予招標(biāo)人法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人個(gè)人定標(biāo)權(quán)。

優(yōu)點(diǎn)：招標(biāo)人法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人個(gè)人有定標(biāo)權(quán)，既可以是擇優(yōu)，也可以是競價(jià)，還可以是擇優(yōu)與競價(jià)的有機(jī)結(jié)合。

缺點(diǎn)：招標(biāo)人法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人個(gè)人廉政壓力與廉政風(fēng)險(xiǎn)巨大。

建議：招標(biāo)人如果沒有完善的集體議事規(guī)則加以規(guī)避廉政風(fēng)險(xiǎn)、化解廉政壓力，則不建議采用集體議事法。

附件2

招標(biāo)人定標(biāo)工作規(guī)則案例

一、招投標(biāo)的價(jià)值觀

該招標(biāo)人招投標(biāo)的核心價(jià)值觀是“優(yōu)中選低、低中選優(yōu)”，即重大項(xiàng)目、技術(shù)復(fù)雜項(xiàng)目在優(yōu)質(zhì)企業(yè)中選擇一個(gè)投標(biāo)報(bào)價(jià)相對較低的企業(yè)，一般項(xiàng)目在投標(biāo)報(bào)價(jià)較低的投標(biāo)人中選擇一個(gè)相對優(yōu)質(zhì)的企業(yè)。

二、價(jià)格入圍機(jī)制

該招標(biāo)人內(nèi)部規(guī)定：常規(guī)項(xiàng)目或沒有特別動(dòng)議項(xiàng)目，按投標(biāo)報(bào)價(jià)由低往高進(jìn)行排序，按投標(biāo)人數(shù)量選取一定比例投標(biāo)報(bào)價(jià)較低投標(biāo)人入圍最終的投票。相當(dāng)長一段時(shí)間內(nèi)，“一定比例”是1/3且凈下浮率高出不超過1%的投標(biāo)人；通過實(shí)踐，該招標(biāo)人認(rèn)為擇優(yōu)略顯不足，近期將“一定比例”調(diào)高至1/2。特殊項(xiàng)目或重大項(xiàng)目，由其項(xiàng)目組動(dòng)議，在發(fā)標(biāo)之前經(jīng)過一定的審批程序后，該比例也有采用2/3。

三、擇優(yōu)做法

一般項(xiàng)目將匯總各投標(biāo)人在招標(biāo)人項(xiàng)目中的履約評價(jià)情況、不良行為記錄情況以及近期中標(biāo)項(xiàng)目情況，重大項(xiàng)目還在定標(biāo)之前對技術(shù)標(biāo)進(jìn)行復(fù)核、對項(xiàng)目班子成員進(jìn)行考核。考核前通過一定程序事先明確考核和復(fù)核程序，包括考核人員組成方式、考核內(nèi)容與方式、擬分考核等級等內(nèi)容，然后再開展考核和復(fù)核工作。最后將上述了解到情況在定標(biāo)資料中予以列明，但不去評價(jià)好壞，怎么投票由定標(biāo)委員根據(jù)既定價(jià)值取向去判斷，如果定標(biāo)委員不遵守游戲規(guī)則，不能說明不按既定規(guī)則進(jìn)行投票的合理性，則紀(jì)檢部門要對其進(jìn)行誡勉談話，情節(jié)嚴(yán)重的還要予以紀(jì)律處分。

四、規(guī)則成效

通過該招標(biāo)人實(shí)踐，在價(jià)格入圍投標(biāo)人中符合“低中選優(yōu)”、“優(yōu)中選低”條件投標(biāo)人數(shù)量會(huì)相對有限，定標(biāo)委員投票時(shí)自由裁量權(quán)會(huì)得到有效約束，名義上是定標(biāo)委員在投票，但實(shí)際上是用制度和規(guī)則在投票，從而規(guī)避廉政風(fēng)險(xiǎn)、化解廉政壓力。

附：定標(biāo)資料一覽表（詳見附件）

附：定標(biāo)資料一覽表.docx